第一金證券開戶的問題，透過圖書和論文來找解法和答案更準確安心。 我們找到下列問答集和懶人包總整理

銀行內部控制與內部稽核資格測驗經典講義與試題

為了解決第一金證券開戶的問題，作者高朝樑 這樣論述：

預防觀點下的金融犯罪對抗策略—從金融監督管理委員會權限出發

為了解決第一金證券開戶的問題，作者蔡宜峻 這樣論述：

邁入21世紀的當代，隨著金融自由化、全球化的趨勢，透過金融機構所為之犯罪如雨後春筍般出現，且手段複雜、隱密，犯罪結構亦非如傳統刑法上財產犯罪可以比擬，在偵查機關查緝上，除遭遇上述難題外，尚須面對跨國犯罪等棘手問題。是以，組織上屬於我國金融業行政主管機關之金融監督管理委員會，藉由金融監理與金融檢查作為預防不法發生之任務，即是相較於犯罪發生後的偵查工作，更值得吾人投注心力研究之領域。本文試圖分析美國、英國與德國法制下之金融監理與檢查系統，以及其與其他機關間之橫向聯繫，作為共同抗制金融犯罪之手段，提供我國未來機關調整或法規修正之可能方向。另外，「金融檢查」作為行政程序法下行政調查態樣之一，金融主管

機關在行使該項權力時，是否具備一定強制力而能夠有效達成特定行政目的？又若在為金融檢查時，因而知有犯罪嫌疑，此時行政與刑事領域應如何界分？取得之資料該如何運用在後續之刑事程序？刑事程序之一般原理原則此時有無適用於行政領域空間，以避免行政機關假借行政調查之名行刑事偵查之實？皆屬金融犯罪查處上待決之問題。本文參考美國法制上「行政搜索」制度，建置我國行政調查法制下之「行政檢查」，作為解決部分困難之建議，並對兩領域間「使用目的轉換」、「證據能力認定」、「不自證己罪原則之適用」作探討，梳理兩者間之關係。因本文論述上主要集中於金融犯罪或不法行為之外部防制手段，亦即金融監理主管機關所得行使之金融檢查權限，然而

「事前預防永遠勝於事後治療」，故本文最後提出架構包含「組織內部自律」、「金融主管機關外部監理」、「刑事訴追」之三層次金融不法防制手段，透過各機關間之資訊互通，共同防堵金融犯罪之擴大，並使組織內、外部機關相互協作，達到內部文化及法令遵循制度重新再建構、型塑良好企業形象，及預防金融犯罪發生之目標。

金融市場常識與道德經典講義與試題

為了解決第一金證券開戶的問題，作者高朝樑 這樣論述：

　　本書依主管機關公佈之命題範圍及題庫分為「金融市場常識」與「職業道德」兩部份︰ 　　一、金融市場常識︰　　1.金融體系—含金融監理機關、金融市場概述、金融中介機構……等。　　2.證券期貨市場—含證交所、櫃檯買賣中心、證券金融金司、證券商、股票、債券、期貨、期貨選擇權、共同基金、代客操作……等。　　3.銀行實務—含授信、外匯、存款、信用卡、現金卡……等。　　4.貨幣市場實務—含國庫券、商業本票、銀行可轉讓定期存單、附條件交易……等。　　5.信託實務—含金錢信託、有價證券信託、不動產信託、動產信託及金融資產證券化……等　　6.保險實務—含人壽保險、健康保險、年金保險、傷害保險、全民健康保險、

公務人員保險、勞工保險及財產保險……等。 　　二、職業道德︰　　內容涵蓋主管機關公佈之範圍︰(1)業務推廣與招攬；(2)受託執行業務；(3)告知義務與通知；(4)誠實信用原則；(5)有關利益衝突防止；(6)保密原則，遵守法律與自律，但為了讀者準備的方便，將上述內容分為︰ 　　(一)金融從業人員應信守之基本原則，包括︰　　1.忠實誠信(誠實信用)原則。　　2.專業原則。　　3.保密原則。　　4.資訊公開原則。　　5.善良管理原則。　　6.守法原則。　　7.公平競爭原則。　　8.利益衝突防止及利益迴避。　　(二)金融從業人員禁止之行為。　　(三)業務推廣與招攬，包括︰　　1.告知義務與通知。　　2

.廣告、文宣。　　3.人員行銷。　　4.開戶。　　(四)受託執行業務，再區分為：　　1.現金卡、信用卡業務。　　2.財富管理業務。　　3.證券、期貨業務。　　4.保險業務。　　5.投信投顧業務。　　6.代客操作及信託業務。　　(五)遵守法律規範與自律，再區分為︰　　1.自律行為與職業道德。　　2.客戶資料之保管、運用。　　3.客戶申訴之處理。